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证券咨询机构年检将开始 11种情形将被限期整改

2006年07月29日《中国证券报》

　　证监会日前发布《关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知》，要求参加年检的证券投资咨询机构于8月15日前，将年检材料等报送注册地证监局。逾期不报者将不得继续从事证券投资咨询业务。

　　这次年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构，报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。

　　《通知》明确，符合11种情形之一的，将被“限期整改，期限为1个月”。其中包括，以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息等。符合17种情形之一的，将“不予通过年检”。其中包括，资不抵债，无法持续经营；出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失等。（夏丽华）